專責(zé)監(jiān)督工作培訓(xùn)學(xué)習(xí)之二 ——紀(jì)律審查線索的處置

（一）談話函詢

主要是針對(duì)反映的問題具有一般性，查清了只能給予輕處分或批評(píng)教育，或者反映問題不實(shí)而予以澄清的；反映問題籠統(tǒng)，多為道聽途說或主觀臆測(cè)，難以查證核實(shí)的線索。（一般性、輕處分）

1.反映黨員干部在廉潔、履職、作風(fēng)等方面的一般性問題且情節(jié)較輕，查清了也只能給予輕處分或批評(píng)教育。

2.反映問題可能不實(shí)而予以澄清的。

3.雖然反映的問題嚴(yán)重，但線索籠統(tǒng)，多為道聽途說或主觀臆測(cè)，難以查證核實(shí)，可查性不強(qiáng)。

4.線索反映的問題簡(jiǎn)單、明確，易于通過談話函詢了解掌握的。

5.綜合考慮被反映對(duì)象的實(shí)際情況，運(yùn)用談話函詢處置效果更好的。

函詢內(nèi)容：

首部——函詢的依據(jù)：《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》。

注意：不要告知函詢內(nèi)容來源。如：“根據(jù)群眾舉報(bào)”，“根據(jù)XX交待”。

主干——要求被函詢?nèi)嘶卮鸬膯栴}。

要求——1.回復(fù)期限：15個(gè)工作日；2.親筆書寫。

紀(jì)律提示——《紀(jì)律處分條例》第七十三條規(guī)定，談話函詢不如實(shí)說明情況的可以給予黨內(nèi)警告或嚴(yán)重警告處分。

（二）初步核實(shí)

主要是針對(duì)反映的問題具有存在的可能性和可查性，對(duì)照黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)，判斷其可能構(gòu)成違紀(jì)的線索。初核是在立案前進(jìn)行的了解和核對(duì)，而不是立案后的審查。

1.初核的主要內(nèi)容

初核工作從本質(zhì)上說就是收集紀(jì)律審查對(duì)象有無違紀(jì)違法行為的信息，并將信息以證據(jù)的形式固定下來。

（1） 核查關(guān)于人的信息渠道

包括：本人、血親、姻親、社會(huì)關(guān)系

通過查閱人事檔案、個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告，通過公安機(jī)關(guān)、人社部門、檢察機(jī)關(guān)查閱個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)

（2） 核查有關(guān)單位、企業(yè)信息的渠道

全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼信息管理中心、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、經(jīng)營(yíng)信息、稅務(wù)部門、審計(jì)部門等有關(guān)部門公示或掌握的信息。

（3） 核查關(guān)于資產(chǎn)的信息

金融資產(chǎn)：人民銀行反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心、支付結(jié)算司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)、理財(cái)及有價(jià)證券情況、證監(jiān)部門;房產(chǎn)：住建部、自然資源部原國(guó)土資源部（不動(dòng)產(chǎn)登記局）;車輛：車管所、交管局。

（4） 核查有關(guān)人員行為的信息

出行信息：公安機(jī)關(guān)、交通部門；消費(fèi)信息：購(gòu)房（房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)）、購(gòu)車的信息（4S店）、購(gòu)物消費(fèi)（商場(chǎng)、飯店）、快遞信息（郵政部門、快遞企業(yè)）；性行為信息：短信息、微信截屏、親子鑒定、嫖娼、婚外情；其他行為信息：視聽、視頻資料。

（5）大數(shù)據(jù)

通過互聯(lián)網(wǎng)、騰訊、公共服務(wù)部門、電信部門、數(shù)據(jù)庫(kù)、手機(jī)（終端）、電腦（終端），對(duì)大數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

2.初核的基本方法

要先易后難、突出重點(diǎn)、選準(zhǔn)切入點(diǎn)；注意多種手段綜合運(yùn)用及分析研判。

《工作規(guī)則》對(duì)初核沒有規(guī)定期限

（三）暫存待查

主要是針對(duì)反映問題雖具有一定的可查性，但由于種種原因，暫不具備核查的條件而存放備查，一旦條件成熟即要開展核查工作的線索。一是線索具體、有可查性，但因其本人、所在部門、時(shí)機(jī)等因素，不便馬上開展核查的；二是相關(guān)涉案人一時(shí)難以找到的；三是經(jīng)初步核實(shí)或談話函詢，尚不能完全排除問題存在可能性，在現(xiàn)有條件下難以進(jìn)一步開展工作的；四是被反映人年齡過大的；五是反映的問題發(fā)生年代久遠(yuǎn)，且之后沒有新問題舉報(bào)的。

同時(shí)注意暫存類線索數(shù)量過多，沒有定期清理，不利于加強(qiáng)對(duì)黨員的教育、管理和監(jiān)督。應(yīng)定期對(duì)長(zhǎng)期暫存的線索進(jìn)行清理，逐步消化暫存線索；當(dāng)被反映人出現(xiàn)新的問題線索或核查條件具備時(shí)，對(duì)暫存的問題可以重新研究提出辦理意見。

（四）予以了結(jié)

主要是針對(duì)反映的問題失實(shí)或無可能開展核查工作的線索。

1.經(jīng)過核查未發(fā)現(xiàn)違紀(jì)違法問題的；

2.經(jīng)過談話函詢，不能認(rèn)定被反映問題存在，也無條件開展進(jìn)一步工作的；

3.雖有違紀(jì)事實(shí)，但情節(jié)輕微，不需要追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，已建議有關(guān)黨組織或行政機(jī)關(guān)作出恰當(dāng)處理的。

需要注意線索做了解處置后，若被反映人出現(xiàn)新的問題線索或核查條件具備時(shí)，對(duì)了解問題可以重新研究提出辦理意見。